키움증권, 내부통제 우수 부문 1위...‘2017년도 컴플라이언스 대상’ 수상

[한국금융신문 한아란 기자] 키움증권은 31일 한국거래소가 개최한 '2017년도 컴플라이언스 대상' 시상식에서 내부통제 우수 부문 대상을 수상했다.

컴플라이언스 대상은 증권·선물 회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하기 위해 거래소 시장감시위원회가 회원사 내부통제 평가결과를 기초로 선정한다. 지난해 시상식까지는 한국거래소 이사장상을 수여했지만 올해부터는 금융위원회 위원장상으로 격상했다.

키움증권은 불공정거래 예방을 위한 모니터링 부문 등 평정 항목 전반에서 우수한 평가를 얻었으며 내부통제 종합평정 점수 전체 1위를 차지했다.
특히 준법감시 인력 비율을 전체 임직원 대비 2.41%로 유지함으로써 업계 내 최상위권을 기록했으며 효과적인 내부통제를 수행할 수 있는 우수한 인적·물적 인프라를 갖춘 점에서 높은 평가를 받았다.

이날 최우수상을 수상한 IBK투자증권은 컴플라이언스 활동의 체계적 운용, 신규 모니터링 시스템 개발 등 평정 항목 전반에 걸쳐 좋은 평가를 얻어 44개 중·소형 회원사 중 평정 점수 1위를 기록했다.

한화투자증권은 올해 처음으로 시상하는 내부통제 개선 우수 부문에서 1위의 성적을 거뒀다. 지난해 금융사고 예방을 위한 테스크포스팀(Task Force Team)을 발족하여 내부통제 취약점을 자가진단하고 구체적 예방대책을 신속히 마련했다는 평가다.

한국거래소 정지원닫기정지원기사 모아보기 이사장은 “시장에 대한 투자자의 신뢰를 최우선 가치로 생각하고 한층 더 높은 수준의 회원사 컴플라이언스 체계가 갖추어지도록 노력하겠다”며 “사전예방 중심의 불공정거래 예방 체계를 확립하고 회원사 준법경영 컨설팅을 확대하는 등 다양한 지원을 펼치겠다”고 말했다.

한아란 기자 aran@fntimes.com