증권업 감독규정 영업준칙 내용별 시행일<표>

증권업감독규정 개정에 따른 영업준칙의 내용별 시행시기



◇불공정행위 관련사항 : 5월 초
-선행매매 등의 금지

-자기매매를 위한 투자행위 금지

-조사분석자료 공표전 매매거래 금지

-부적격자와의 수수료배분의 제한 등


◇증권사 내부통제기준 정비 사항 : 8월1일

-일중매매거래자(데이트레이더)에 대한 위험고지

-허수주문 등 불공정거래의 수탁금지

-자산관리자(펀드매니저)에 대한 부당편익 제공금지
-투자상담사 법규준수를 위한 내부통제기준 수립

-투자권유의 적합성 유지

-매매권유와 관련한 이해상풍 고지 및 예방의무

-매매거래전 대고객 중요정보 제공

-파생상품 영업관리자의 지정

-전화녹음 등 기록유지 보관의무 등



◇기타 : 2002년4월1일

-투자상담사 이외의 자에 의한 투자상담 금지



문병선 기자 bsmoon@fntimes.com