금감원, 증권·선물회사 자율시정기능 제고위한 ‘내부통제 강화 워크숍’ 개최

[한국금융신문 홍승빈 기자] 금융감독원이 16일 증권·선물회사의 감사부·준법감시부 소속 임직원 등을 대상으로 올해 상반기 ‘증권·선물회사 내부통제 강화 워크숍’을 개최했다고 이날 밝혔다.

금감원은 업계와의 소통을 활성화하기 위해 매년 반기별로 증권·선물회사 내부통제 강화 워크숍을 개최하고 있다. 이번 워크숍에서는 올해 금융투자부문 검사업무 운영방향 등을 안내하고 업계의 애로·건의사항을 폭넓게 청취했다.

증권·선물회사가 자체감사를 통해 스스로 문제점을 파악하고 해결할 수 있도록 유도하기 위해 올해 검사방향과 중점검사 사항에 대해 안내했다. 특히 올해부터 실시되는 ‘유인부합적 종합검사’에 대한 이해를 제고하기 위해 제도의 취지와 평가지표 및 수검부담 완화 방안 등을 안내했다.
지난해 증권·선물회사를 대상으로 실시한 내부감사 협의제도 운영결과 또한 전달했다. 제도의 지속적이고 실효성 있는 운영과, 업계의 자체 점검결과와 금융감독원의 평가결과를 상호 공유하고 올해 선정된 대상과제에 대해 충실한 점검을 당부했다.

마지막으로 부동산 경기하강 가능성 등에도 불구하고 증권사들이 경쟁적으로 부동산 투자규모 및 인력을 확대하는 등 쏠림현상이 심화될 우려에 대해서도 논의했다. 국내외 부동산에 대규모 투자하는 증권사에 대해 투자심사 및 사후관리 강화 등 철저한 리스크 관리를 당부했다.

금감원 관계자는 “이번 워크숍을 통해 증권·선물회사가 금융감독원의 검사방향과 중점검사 사항을 공유함으로써 자율시정기능을 제고하고, 리스크 요인을 철저히 관리함으로써 스스로 내부통제 역량과 투자자 보호책임을 강화할 것으로 기대한다”고 밝혔다.

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홍승빈 기자 hsbrobin@fntimes.com