증권업계, 내부통제 시스템 업그레이드

일단위 배치작업 실시간으로 전환추진



증권사들이 불공정행위 근절에 적극 나선다.
11일 증권업계에 따르면 증권사들이 시세조종, 미공개정보 이용 등 불공정행위를 방지하기 위해 관련시스템을 구축하고 있다.

증권사들은 불공정행위를 막기 위해 감리, 감시시스템을 확충하는 등 불공정행위를 1차적으로 감시하고 적발하는데 적극 앞장서는 한편 내부통제시스템을 강화할 계획이다.

증권사 관계자는 “기관계좌 도용 불법주식거래 사건, 등록사들 최대주주의 작전 등과 같은 사건이 재발하지 않도록 하는 다양한 방안을 마련할 것”이라고 말했다.

특히 지난 3년간 증권거래법 위반으로 처벌받은 증권사 및 임직원이 21개사에 76명으로 나타나 직원들에 대한 내부통제 시스템을 강화하는 방안이 적극 도입된다.

내부통제시스템은 불공정거래 예방을 위해 요주의 계좌 선정관련 전산시스템 구축, 본·지점 내부통제 체크리스트 전산시스템 구축이 주를 이룬다.

이미 금감원, 증권거래소, 증권업협회 등은 지난달 1일 이와 관련 체크리스트 등에 대한 표준안을 각 증권사에 내려보낸 상태다.

이에 따라 각 증권사들도 불공정거래 예방을 위한 내부통제 체계를 마련해 영업행위 등에 적용, 시행중이다.

증권거래소도 증권사에서 불공정행위를 모니터링할 수 있는 시스템을 지원하고 있다. 증권거래소는 종합감리시스템(COSMOS)을 통해 거래소의 시장감시와 매매심리 등을 지원하고 있다.

특히 심리지원시스템은 매매심리대상을 선정하고 시세조종 및 내부자거래 등 불공정거래 여부를 조사·분석하게 된다.
이 시스템은 체계적으로 불공정거래를 용이하게 파악할 수 있도록 매매심리기법이 도입됐으며, 호가 및 매매관련 데이터, 상장법인의 공시정보, 지분변동데이터, 풍문·보도 그밖의 정보 등의 분석화면으로 구성돼 있다.

한편 증권사들은 현재 일단위 배치(Batch)작업으로 이뤄지고 있는 내부통제시스템을 실시간으로 조사·분석할 수 있는 시스템으로 업그레이드할 예정이다.



장시형 기자 zang@fntimes.com