삼성증권, 2021 한국거래소 컴플라이언스 대상 수상

[한국금융신문 정선은 기자] 한국거래소(이사장 손병두닫기손병두기사 모아보기)는 17일 서울사옥에서 개최한 '2021년도 컴플라이언스 대상' 시상식에서 삼성증권이 법인 부문 대상(금융위원장상)을 받았다고 밝혔다.

삼성증권은 현장 점검반 구성, 불공정거래 모니터링 시스템과 자금세탁방지 시스템 연계 등에서 높은 평가를 받아 컴플라이언스 대상 법인으로 선정됐다.

또 SK증권은 상품선물 허수성 매매 모니터링 기준을 신설하고, 유사 IP 특정 종목 집중매매 모니터링 시스템을 구축한 점에서 높은 평가를 받아 최우수상(거래소 이사장상) 법인으로 선정됐다.
재택근무 시 주문기록유지 의무 준수를 위해 ‘재택 근무자를 위한 녹취시스템’을 통신사와 협업해 시행 중인 현대차증권은 우수사례상(거래소 이사장상)을 받았다.

개인 부문에서는 케이프투자증권 준법감시인 등 8명이 상을 받았다.

이날 손병두 거래소 이사장은 ESG(환경, 사회, 지배구조) 경영문화가 확산되는 가운데 소비자보호와 내부통제 등 컴플라이언스 역할이 중요하다고 제시했다.

손병두 이사장은 "불건전주문 모니터링 체계를 개편하고 공매도 감시기구의 정규조직 격상 및 모니터링 프로세스의 보강 등을 통해 불법공매도 감시체계를 강화할 것"이라며 "바람직한 준법문화 확산과 정착을 위해 회원사 및 준법감시인의 적극적인 협력도 필요하다"고 말했다.

한국거래소는 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, 자본시장 건전성 제고 등을 위해 시장감시위원회가 회원사 내부통제평가 결과를 기초로 컴플라이언스 대상을 선정한다.
정선은 기자 bravebambi@fntimes.com