금투협, 자율규제위원회 결과 규정위반 회원 조치

한국금융투자협회 자율규제위원회(위원장 안광명)는 지난 16일 제12차 자율규제위원회를 개최, 금투협의 ‘증권 인수업무에 관한 규정’과 ‘금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정’을 위반한 8개 금융투자회사에 대해 제재를 부과했다고 밝혔다.

금투협 자율규제위원회는 ‘증권 인수업무에 관한 규정’을 위반한 A캐피탈 및 B저축은행은 6개월간 ‘불성실 수요예측참여자 지정’을, C자산운용은 ‘제재금(1억2700만원) 부과’를 의결했다.

그리고 지난 9월부터 10월까지 실시한 ‘제5차 회원조사’ 결과,「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정」을 위반한 5개 회원사에게는 ‘주의’ 조치하기로 의결한 것.
금투협은 앞으로 불성실 수요예측행위 발생예방을 위해 대표주관회사가 의무보유확약을 한 수요예측참여기관에게 의무보유확약 내용을 고지하도록 계도할 계획이다. 또 금투협 관련 규정을 준수할 수 있도록 지속적인 회원조사와 적극적인 지원을 통해 회원사의 내부통제기능이 강화될 수 있도록 유도할 방침이다.

이와 관련 박병주 금투협 자율규제본부장은 “금융시장 위기 등에 적극적으로 대처하기 위해서는 리스크관리와 내부통제 등이 매우 중요하다”며, “이를 위해 회원사 스스로 자체 점검 등을 통한 내부통제역량 강화가 필요하다”고 말했다.



김경아 기자 kakim@fntimes.com