`증권사 투자자신용위험 관리기준 마련하라` - 금감원

금융감독원은 17일 우풍상호신용금고의 공매도 사고와 관련해 각 증권사에 투자자별로 신용위험을 관리하는 기준 및 절차를 마련하라고 지시했다.

금감원은 이날 각 증권사에 공문을 발송, 최근 우풍금고의 공매도 결제불이행 사태는 증권사의 불철저한 업무처리에도 원인이 있는 만큼 증권사들이 매도주문 수탁업무시 공매도 결제불이행사태를 막도록 노력할 것을 촉구했다.

이를 위해 우선 투자자별로 신용도에 따라 증거금률을 차등화하는 등의 신용관리기준이나 절차를 마련해 시행하고 특히 온라인거래를 통한 공매도의 경우 결제불이행 가능성이 있는 주문에 대해서는 수탁을 거절하도록 프로그램화할 것을 지시했다.
또 매도대상 주식이 예탁돼있지 않은 고객으로부터 매도주문을 받는 경우에는 반드시 공매도인지 여부를 확인하도록 하고 온라인거래의 매도인 경우 주문입력방식을 변경해 공매도 여부를 반드시 표시하도록 했다.

금감원은 이와함께 주문을 받을 때 공매도는 직전 가격보다 낮은 가격으로 호가를 낼 수 없도록 한 규정에 위배되는지 여부를 확인하고 공매도 주문을 일반매도 주문으로 허위표시하는 고객에 대해서는 거래제한 등 불이익을 주는 별도의 관리절차를 마련해 시행하도록 지시했다.



관리자 기자