LG카드, 전사적 조직개편 단행

1. 검사실시 개요

□ 검사대상기관 : 하나증권(주) 본점

□ 검 사 종 류 : 종합검사
□ 검 사 기 간 : 1999. 9. 3 ∼ 9. 14 (10일간)

2. 주요지적사항

□ 증권전문인력 관리 불철저

투자상담사자격없는 자를 투자상담요원등으로 고용하고, 투자상담사자격이 없는 자가 타인(투자상담사)명의를 대여받아 상담행위를 하거나, 투자상담사등록일 전의 상담실적 및 본인저축계좌등의 실적에 대해 수수료를 지급함

□ 위탁수수료할인 등을 위한 부당자문계약 체결 등
기관투자가에게 투자자문계약을 체결하는 등의 방법으로 위탁수수료를 할인(1,119백만원)하여 주고, 실권주 인수시 가격변동위험을 회피하기 위한 대차거래를 행하면서 발생한 매매이익을 대차기관에 제공(330백만원)함

3. 조치내역

□ 기관에 대한 제재 : 주의적기관경고

□ 임원에 대한 제재 : 주의적경고 4명(퇴직 1)

□ 직원에 대한 제재 : 문책 11



자료생산처 : 금융감독원 증권검사2국 검사1팀 (전화 : 3786-7620)



관리자 기자